GUAYAQUIL: Prevención de Lavado de Activos Contra el Financiamiento al Terrorismo y Crimen Organizado (Modulo 3)

Módulo 3: FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Temario:

3.1.- Naturaleza del cargo de Oficial de Cumplimiento
3.2.- Funciones y Responsabilidades del Oficial de Cumplimiento.
3.3.- Metodología de Trabajo del Oficial de Cumplimiento.
3.4.- Importancia del cargo.
3.5.- Pasos para el Montaje de una Unidad de Cumplimiento.
3.6.-Taller: Elaboración del check List para evaluación de
cumplimiento de procedimientos
3.7.- Análisis de los estándares de calidad de la función de
cumplimiento de las áreas a cargo de la gestión de los factores de
riesgo de lavado de activos
3.8.-Taller.- Elaboración del Plan Anual de Actividades para
Cumplimiento y Formatos de Check list para evaluación