CIUDAD DE PANAMÁ: Auditoría en Prevención del Blanqueo de Capitales con Enfoque Basado en Riesgos

Primer Nivel: Febrero 20
1. METODOLOGÍA DE RIESGOS APLICADA EN LA INSTITUCIÓN
1.1. Enfoque basado en Riesgos según GAFI
1.2. Enfoque Basado en Riesgos según ISO 31000
2. AUTO EVALUACIÓN DE LA SEGMENTACIÓN Y PARAMETRIZACIÓN
ADECUADA PARA PREVENIR EL BLANQUEO DE CAPITALES
2.1. Verificación de los niveles de la matriz de riesgos, políticas y
procedimientos.
2.2. Verificación de la Due Diligence – Calidad de la Data.
2.3. Verificación de los riesgos institucionales de blanqueo de capitales y
su gestión en las diferente áreas que gestionan los mismos:
2.3.1. Gestion de negocios
2.3.2. Gestión del Talento humano
2.3.3. Gestión Administrativa
2.3.4. Gestión Financiera

Segundo Nivel: Abril 20
1. VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE RIESGOS DEFINIDO EN LA
MATRIZ DE RIESGOS INSTITUCIONAL
1.1. Verificación de la evaluación de riesgos en productos y procesos
1.2. verificación riesgo inherente
1.3. Verificación de la evaluación de controles
1.4. Riesgo residual y comparación con el apetito de riesgo institucional
1.5. Plan de mejora contínua
1.6. Gráficos gerenciales para la toma de decisiones, tercera línea de defensa
1.7. Esquema de presentación del informe